中新经纬11月8日电 东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到证监会行政处罚事先告知书。
东吴证券8日公告，于4月16日收到证监会《立案告知书》，根据《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯股份有限公司(下称“国美通讯”)、吉林紫鑫药业股份有限公司(下称“紫鑫药业”)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，4月8日，证监会决定对公司立案。
11月8日，东吴证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会对上述案件已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
《行政处罚事先告知书》显示，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。
经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。
证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。
另外，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人。
经证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。
证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上，依据相关规定，证监会拟决定：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款；对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。
东吴证券表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。(中新经纬APP)